香港证监会因违反监管规定对FIL Investment Management Ltd处以350万港元罚款

2020-01-02

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已宣布，因违反监管规定（包括无牌买卖期货合约），并向证监会报告违规行为，已对FIL投资管理（香港）有限公司（FIMHK）罚款350万港元在申请过程中提交不正确的信息。

根据监管机构的说法，该公司在没有许可证的情况下为其海外分支机构执行了6,738笔期货合约交易，总价值约为400亿美元。FIMHK在2018年5月至2018年6月进行的审查中发现了涉嫌违规行为，但在获得外部法律咨询后才于2018年8月向证监会报告该事件。

FIMHK还根据过时的模板提交了不正确的信息清单。结果，某些必填信息未完成或未在提交给证监会的清单中提供。

证监会考虑到：

没有证据表明FIMHK的失败是故意的或故意的；

没有证据表明客户遭受了任何经济损失；

FIMHK聘请了独立的审核员来审核其与资金申请流程有关的内部控制，并采取措施纠正所发现的缺陷；

FIMHK采取了补救措施，以加强其内部系统和控制；

FIMHK与证监会合作解决证监会的顾虑；

FIMHK在证监会的纪律处分不清。

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