CFTC 2020财年年度执法行动数量创下历史新高!

2020-12-04

CFTC(美国商品期货交易委员会)下属执法部门已发布2020财年年度执法报告。虽然受到了新冠肺炎疫情的影响,但 CFTC 的执法工作仍然取得了突破性成果。

 

以下是2020财年 CFTC 年度执法报告摘要:
  本年度,CFTC 共采取113项执法行动,创下历史新高。此前的最高纪录为102项,近30年平均值为58项。
  本年度,CFTC 共收缴13,2786,9760美元金钱救济(Monetary Relief)款,为史上第四高。CFTC 金钱救济款收缴额已连续第三年出现同比增长,连续第二年超过10亿美元。
  本年度,CFTC 曾收缴一笔9.2亿美元(史上最高的一笔)的金钱救济款,其中包括:赔偿款3,1173,7008美元(史上最高的一笔)、非法所得1,7203,4790美元、民事罚款4,3643,1811美元。
  本年度,CFTC 共对零售诈骗案件采取56项执法行动,创下历史新高。其中,针对数字资产案件的有7项,为历史新高。因新冠肺炎疫情影响,国家于2020年3月13日宣布进入紧急状态之后,CFTC还对零售诈骗案件采取了28项执法行动。
  本年度,CFTC 共与联邦刑事当局同时提起16项诉讼。此类诉讼近3年的总数为46项,而从2011到2017财年,此类诉讼的总数仅为27项,仅占近3年总数的一半。
  本年度,CFTC 曾与30个州监管机构一起采取联合执法行动,这是 CFTC 史上处理单个案件时合作机构最多的一次。
  本年度,CFTC 首次发布了民事罚款指南,以及与执法事务有关的合规项目评估指南。
  CFTC 主席兼首席执行官 Heath P. Tarbert 表示:“在我就任主席之初,我就制定了严厉打击违规行为的战略目标,且我们也确是这样做了。CFTC 的严格执法对于我们国家衍生产品市场的正常运作以及整个美国经济的健康都至关重要。如果没有良好的秩序,这些关乎食品、汽油、房屋抵押贷款利率等各方面价格的衍生品市场都将无法正常运作。”


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